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巴曙松:重新審視財富分配

2014-10-17 11:32 | 作者: 巴曙松來源:《中國企業家》 巴曙松

在全球經濟金融體系從危機中逐步喘定之際,托馬斯·皮凱蒂的《21世紀資本論》迅速引起了廣泛的關注和討論。一本數百頁的經濟學著作,不僅持續在歐美主要的網絡書店暢銷,而且從我在紐約看到的情況,這本書還被迅速擺上了機場書店以及街頭巷尾的大小書店。甚至有人調侃說,現在在曼哈頓吸引進步青年的做派之一就是隨手帶著一本《21世紀資本論》。托馬斯·皮凱蒂在倫敦等地的公開演講,其現場氣氛的熱烈程度,堪比熱門搖滾歌手的演出。

對于這一現象,不同人士有不同的解讀。有研究傳播的學者認為這是網絡和媒體全球化的產物,有研究政治的學者認為這是有關國家(如美國)大選在即、即將展開角逐的雙方都在尋找理論支持的結果,更多的則是從經濟金融角度的分析,認為《21世紀資本論》的流行,揭示了全球無論是發達國家還是發展中國家對于收入差距拉大等不平等問題的高度關注。

托馬斯·皮凱蒂,1971年生于法國,算是經濟學界的70后新銳。他18歲進入巴黎高等師范大學學習數學與經濟學,22歲那年以一篇關于財富分配的畢業論文獲得倫敦政治經濟學院經濟學博士。

皮凱蒂在歐洲和美國高校的經歷與他經濟學研究的風格是大體一致的。據他本人表示,美國經濟學界的最大問題在于對數理模型的過度沉迷,以及由此引發的和現實世界的脫節。鑒于皮凱蒂所要研究的領域(即財富分配)恰恰是一個需要經濟學者深入研究現實和挖掘歷史文化制度的研究領域和方向,皮凱蒂認為美國經濟學界在這個方面的不足直接影響到其對財富分配、公平與效率這個古老經濟學問題的關注。也部分因為這個原因,皮凱蒂返回法國,著手挖掘歷史數據來填補這個領域自庫茲涅茲之后一定意義上存在的研究空白,因此他也將這本書更多地定義為經濟方面的“歷史書”,而非一本單純的經濟學著作。

從皮凱蒂回到法國之后,可以看到他在收入和財富分配問題上進行研究的演進脈絡。按其簡歷所列,第一篇相關實證論文題為“1901-1998年法國的收入不平等”,發表在《政治經濟學雜志》;同年緊隨其后的一篇論文繼而探討美國1913-1998年的收入不平等問題,發表在《經濟學季刊》。隨后皮凱蒂逐漸將注意力集中在財富積累和累進稅的問題研究中,他于2006年在《美國經濟評論》雜志上相繼發表了兩篇論文,分別探討法國歷史上的財富積累問題和最高收入群體的演進,2007年又在《經濟遠景》雜志上發表文章,探討了美國的聯邦稅收系統的累進程度。2009年,皮凱蒂將原先的研究問題拓展到了目前全球范圍內廣受關注的兩個發展中國家——印度和中國,探討了這兩個國家在1986-2015年的收入不平等和累進收入稅問題。在發表這些學術論文的同時,皮凱蒂也曾將其階段性的成果以專著的形式出版:除去他在法國當地出版的著作,在2007年他在牛津出版社出版了《20世紀的高收入群體:一個基于歐洲大陸和英語國家的對比》;2010年他又嘗試將原先的視野拓寬到全球,出版了《高收入群體:一個全球視角》。因此,可以說皮凱蒂的研究重點基本上都緊密圍繞著財富分配的主題,也一直延續了他結合歷史與經濟學研究方法的風格。而這本《21世紀資本論》,就是其多年來相關研究成果的一個集成,可謂其個人研究成果的一個匯總縮影。

皮凱蒂這本書基于廣泛的歷史資料與數據,覆蓋了18世紀工業革命至今20 多個國家,同時采用不同的理論架構進行分析。作者試圖通過經濟分析和大量數據重新理解經濟發展的歷史進程,并試圖解釋在較長的歷史階段收入和財產分配的演進過程和特征,由此汲取經驗。可以說,這是一本試圖通過經濟歷史的進程,以歷史的眼光與經濟學的分析,重新理解歷史并得到新結論的著作。

這本書的熱銷表明財富分配以及與此相關的公平與效率的古老話題,再次成為全球關注的焦點。事實上,縱觀全球經濟學界,皮凱蒂并不是第一個或者說唯一一個指出歐美以及全球財富不平等正在加劇的研究人員,但此書能夠在全球范圍內、在如此短的時間內產生如此大的沖擊,一方面是由于目前金融危機過后大多數歐美國家增長陷入停滯或者緩慢增長,在反思金融危機的根源、希望對經濟金融體系進行改進時,人們越來越多地關注社會不平等與貧富差距擴大的問題,另一方面也是由于他以十分簡潔的分析框架挑戰流行于歐美的主流認知,提出這種不平等深植于西方社會所仰賴的資本主義體制,是結構性的而非周期性的,同時告誡如果不加限制,這種不平等在未來只會進一步惡化而非得到緩解。

本書在受到贊譽的同時,自然也引起了一些爭議。有人指出書中數據有顯著缺陷、對資本的定義過于簡單和模糊、難以用一個單一的資本收益水平代表實際上收益水平差異巨大的各種資本等。也有專家學者指出,皮凱蒂的論證過程中忽視了政府對窮人轉移支付的部分,忽略了金融體系在整個邏輯鏈條中所起到的作用。另外,皮凱蒂關于實施全球累進資本稅的政策主張更是被斥為“難以操作的空洞政策”。同時,也有不少研究者強調,在全球化的今天,僅僅單獨考察歐美國家而不對應地將新興經濟體結合起來考察,也不能反映資本收益率等變動的主要因素,例如20世紀80年代以來大量制造業向新興經濟體的轉移,極大地改變了這些發達經濟體的資本回報水平等。還有批評者認為,法國目前實施的許多收入分配政策,實際上就帶有皮凱蒂的經濟分析的影子,但是實際效果有目共睹,法國的經濟增長依然疲弱不堪。

盡管中國有著與歐美不一樣的發展階段和發展環境,但是在繼續強調提高經濟發展效率的同時,如何公平地分配經濟發展的成果,同樣是值得思考的重要課題。同時,這本書引發的許多爭議在中國同樣還需要繼續深入研究。例如,根據皮凱蒂的分析,任由資本不斷再投入可能確實會導致社會群體間收入與財富差距的擴大,但如果政府(特別是還處于較低發展階段的政府)限制資本投入,這種差距是不是就一定能得到緩和?有沒有可能資本管制對收入分配所帶來的正面作用事實上明顯不及經濟增長因此受到打擊所帶來的負面作用?

另外,皮凱蒂這本書重點探討了資本收益與經濟增長的關系,而較少分析資本收益的可能規律(例如其分布與波動周期等)。皮凱蒂確實提到資本收益充滿了太多的不確定性,在實際經濟運行中,為什么資本的投入最后落實到實體經濟的增長這一部分顯得如此之少以至于資本收益率與國民經濟增長率之間存在如此大的鴻溝?拋開一些可能的乘數效應,是否還有可能和資本投入的行業有關?如果確實存在相應的規律,那么我們是否可以通過金融體系的改進來引導資本進入那些更能催生實體經濟增長的領域,從而使得經濟增長與資本收益之間的差距收斂?因此,我更愿意強調的是,這本書最大的價值,應當是在新的全球環境下重新提出了關于財富分配以及與此相關的公平與效率的重要課題,但是對于這一課題的回答,則需要結合不同國家的發展階段、歷史傳統等進行具體的研究,就如同皮凱蒂研究法國等國家的歷史經濟數據一樣。(作者為國務院發展研究中心金融研究所研究員)

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